Инвестиционные фонды. Виды государственных ценных бумаг

Материалы » Инвестиционные фонды. Виды государственных ценных бумаг

При обнаружении недостатков Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг вправе приостановить действие лицензии или даже аннулировать ее. Основаниями для приостановления действия лицензии могут быть:

• нарушения требований законодательства Российской Федерации и правовых актов, повлекшее за собой нарушение прав и имущественных интересов акционеров инвестиционных фондов;

• выявление недостоверной информации, содержащейся в документах, представленных на лицензирование, или в отчетности;

• признание инвестиционного фонда неплатежеспособным (банкротом) в соответствии с законодательством Российской Федерации;

• препятствие в проведении проверки аудитором или Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг;

• отказ или невыполнение требований Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг по устранению нарушений;

• несвоевременное уведомление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг об изменениях в характеристиках инвестиционного фонда;

• нарушение порядка и сроков представления отчетности;

•отсутствие договоров с управляющим инвестиционного фонда, специализированным депозитарием, независимым оценщиком, регистратором и аудитором;

• неоднократное нарушение требований нормативных актов о доставлении и раскрытии информации.

Возобновление действия лицензии осуществляется по итогам рассмотрения отчета инвестиционного фонда об устранении нарушения и в необходимых случаях — проверки информации, содержащейся в отчете. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг вправе аннулировать лицензию по следующим основаниям:

• ликвидация инвестиционного фонда;

• признание инвестиционного фонда несостоятельным (банкротом);

• осуществление деятельности, не относящейся к деятельности инвестиционного фонда;

• неоднократное нарушение требований нормативных актов к стоимости, составу и структуре активов инвестиционного фонда;

• не устранение нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии;

• передача или продажа лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда.

Управляющим инвестиционного фонда может быть только открытое и закрытое акционерное общество, общество с ограниченной (дополнительной) ответственностью, юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом инвестиционных фондов. При заключении договора управляющей компании с инвестиционным фондом она сообщает такие сведения, как фирменное наименование, номер и дату выдачи лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, место нахождения и почтовый адрес, номера контактных телефонов, фамилию руководителя, срок действия лицензии, основания для ее приостановления и возобновления. Минимальный размер собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов составляет 20 млн. руб. Лицензия предоставляется сроком на 5 лет.

Договор фонда с управляющим должен содержать следующие обязательные условия.

Предмет договора. Фонд поручает, а управляющий принимает на себя обязанность осуществлять управление фондом в соответствии с законодательством и правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и уставом фонда.

Права и обязанности управляющего. Управляющий вправе совершать все действия, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации может совершать единоличный исполнительный орган акционерного общества. В обязанности управляющего входит:

Статьи по теме:

Анализ кредитоспособности заёмщика ЗАО «Русь-Банк» основан 5 сентября 1994 года
Имеет лицензии на осуществление банковских операций, включен в реестр банков участников системы обязательного страхования вкладов. Учитывая, что в Положении № 254 – П отсутствует жесткий перечень критериев, в соответствии с которым производится оценка финансового состояния заемщика, на кредитную ...

Факторы, определяющие формирование кредитной политики коммерческого банка
При формировании кредитной политики банки должен учитывать ряд объективных и субъективных факторов (таблица 2.2), имеющих непосредственное влияние на их деятельность. Таблица 2.2 – Факторы, определяющие кредитную политику. Макроэкономические Общее состояние экономики страны Денежно-кредит ...

Развитие фондовых бирж стран Совета сотрудничества арабских государств Персидского залива
Фондовые биржи стран Совета сотрудничества арабских государств Персидского залива (ССАГПЗ – интеграционной группировки, включающей в себя Бахрейн, ОАЭ, Оман, Катар, Кувейт и Саудовскую Аравию) после долгих лет пребывания на задворках финансовых рынков в последние годы стали стремительно развиватьс ...